康弘藥業(yè)董秘違規(guī)被監(jiān)管窗口期買入公司股票

發(fā)表于: 2021-03-03 13:52:28 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布關(guān)于對成都康弘藥業(yè)集團股份有限公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書鐘建軍的監(jiān)管函(中小板監(jiān)管函【2021】第22號)。成都康弘藥業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱“康弘藥業(yè)”，002773.SZ)于2021年2月27日披露2020年業(yè)績快報，鐘建軍作為公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書，在公司2020 年業(yè)績快報披露前十日內(nèi)買入公司股票7.73萬股，金額287.73萬元。

鐘建軍的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。請鐘建軍充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

據(jù)天眼查APP顯示，成都康弘藥業(yè)集團股份有限公司成立于1998年12月，位于成都市金牛區(qū)，于2000年10月通過國家GMP認證，是一家致力于中成藥、化學藥及生物制品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及售后服務(wù)的醫(yī)藥集團，總部位于四川省成都市，擁有中成藥、化學藥和生物制品生產(chǎn)基地，銷售網(wǎng)絡(luò)遍布全國。成都康弘科技實業(yè)(集團)有限公司為第一大股東，持股33.23%。

鐘建軍2013年6月29日起至今擔任康弘藥業(yè)副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書。截至2021年2月10日，鐘建軍持有902.65萬股，2月18日通過競價交易增加至909.88萬股，2月19日通過競價交易增加至910.38萬股。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定。

《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：

(一)公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);

(三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi);

(四)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔相應(yīng)責任。

以下為原文：

關(guān)于對成都康弘藥業(yè)集團股份有限公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書鐘建軍的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2021】第22號

鐘建軍：